Практические занятия приглашены проводить ведущие специалисты по комплаенсу крупнейших российских и иностранных корпораций, а также представители регулирующих, надзорных, правоохранительных и других органов власти. Предлагаемая магистерская программа является уникальным, инновационным образовательным продуктом. Она охватывает все основные виды комплаенса в корпоративном и некоммерческом секторе, а также профилактику правовых рисков и противодействие коррупции в государственном секторе. На сайте поиска работы в данный момент открыто 130 вакансий, с каждым месяцем спрос на комплаенс менеджеров растет.
Основным риском в части комплаенса (compliance risk) является несоответствие требованиям, которое влечёт за собой целый спектр неблагоприятных последствий – от денежных штрафов, о которых я говорил выше, до лишения лицензии. Не менее важны и репутационные риски, особенно сейчас, когда развитие социальных сетей достигло своего апогея, а информация, в особенности негативная, распространяется с головокружительной скоростью. Запятнать репутацию очень просто, а на отработку негатива могут уйти годы. Никто не хочет прослыть недобросовестным работодателем, или недостаточно клиентоориентированным продавцом, или губителем естественной среды обитания редких животных. Это грозит потерей лояльности со стороны целевой аудитории, а то и полным бойкотом. Свести подобные риски к минимуму позволит только тщательно выверенная комплаенс-стратегия, а также компетентная команда, готовая её реализовывать.
В современной экономике это единственный из основных способов легализации скрытых доходов, который полагается на нормы юридического международного права. Какие навыки требуются сегодня для управления спортивными проектами, где получить актуальные знания в этой области? Выпускники магистерской программы «Международный спортивный менеджмент и маркетинг» Института спортивного менеджмента и права ВШЮА НИУ ВШЭ рассказали новостной службе портала о своей работе в индустрии спорта и о том, что им дала учеба в Вышке. Приходилось искать что-то общее для всех этих требований, определять, чем они отличались, чтобы в дальнейшем сформировать комплаенс-программу и целый комплекс мер и мероприятий для всей группы. На это у меня уходило очень много времени, потому что на тот момент не существовало учебных программ и магистратур по этой теме.
Изучаем, как регуляторы оценивают эффективность функционирования комплаенс-системы, узнаем, как самостоятельно оценить ее эффективность и разработать дорожную карту по усовершенствованию. Проработка методов минимизации выявленных угроз с целью оптимизации действующих на предприятии бизнес-процессов для максимального снижения вероятности их наступления, а также предупреждения возможных последствий. Поддержание предпринимательской деятельности в соответствии с действующим законодательством. Как правило, это очень загруженные люди, которые не любят выслушивать длинные презентации о том, как опасна та или иная угроза и к каким последствиям она может привести.
На первый взгляд, в российских реалиях система может показаться слишком громоздкой, ведь она влечет операционные расходы для бизнеса. Но мы считаем, что ориентация на западные антикоррупционные стандарты не только дает моральные преимущества, но и повышает эффективность бизнеса. Если он ведется прозрачно, это работает на репутацию, которая сама по себе является ценнейшим активом. Но стоит иметь в виду, что комплаенс дает эффект, если заниматься им всерьез, а не формально. Антимонопольный комплаенс — это все, что делает компания, чтобы соответствовать антимонопольному законодательству. Он обязательно должен быть в государственных учреждениях и по желанию — в частных.
Если Пользователь не желает соблюдать Общие условия, он должен немедленно прекратить использование настоящего Сайта или Услуг. Применяя перечисленные политики комплаенс-контроля, экономический субъект может реализовывать дополнительные регламенты в этой области, создавая при этом свою уникальную структуру комплаенс-контроля. Карта рисков может быть составлена по компании в целом, по конкретным бизнес-процессам, по определенным направлениям. Продолжительность обучения в рамках данного курса составит — 5 мес.
Директор по комплаенсу работает над тем, чтобы требованиям соответствовали все процессы и процедуры компании, а не только конечный продукт. Это подразумевает и менеджмент качества, и процессное управление, ведь зачастую с выходом нового требования или закона компания оказывается перед необходимостью перестроить половину всех бизнес-процессов и полностью перекроить IT-ландшафт. Перестройка компании для соответствия её новым требованиям – одна из наиболее частых задач директора по комплаенсу, и зачастую для её решения создаётся специальный отдел, управление или департамент (compliance department).
Зачем нужен комплаенс
Такой подход гарантирует лояльность не только клиентов, но и партнёров, и поставщиков. Если ваша организация сотрудничает с иностранными контрагентами или инвесторами, без compliance вам не обойтись. Бытует мнение что комплаен-контроль риски не так опасны для развивающегося банковского рынка России (так как комплаенс-контроль все-таки пока используют банки), но согласно статистике, за период с 2001 по 2010 годы Банк России отозвал лицензии у 4456 банков. Анализ показывает, что основное количество лицензий банков отзывается на основании нарушений требований федеральных законов. — Политика принятия и дарения подарков, приглашений на мероприятия основывается на разграничении понятий взятка, подарок или откат.
Принцип независимости не исключает тесных взаимодействий группы комплаенс-контроль с другими подразделениями предприятия. Напротив, сотрудничество способствует выявлению комплаенс рисков на ранних стадиях и упрощает комплаенс-контроль над ними. Все составляющие комплаенс принципа независимости следует рассматривать в качестве защитных методов, создающих условия для эффективного контроля функции комплаенс-контроль https://www.xcritical.com/ в условиях взаимодействия структурных подразделений. Внедрение и контроль методов комплаенса может иметь существенные различия для разных компаний. И даже после утраты документом своей юридической силы (февраль 2004 года), когда понятие комплаенс-контроля исчезло из государственных документов, комплаенс по-прежнему входит в перечень наиболее популярных профессиональных терминов.
Ваш тендерный специалист понимает, что проще договориться с конкурентом, разделить закупки, сэкономить время, поберечь нервы и, наконец, больше заработать. Менеджеры компаний активно переписываются на эту тему, подают заявки с одного компьютера, а потом внезапно получают запрос от антимонопольного органа с требованием пояснить, как такая ситуация возникла. Сговор сулит штраф в размере до половины от цены торгов, а при превышении определенного ценового порога – уголовную ответственность. Немногие знают, что для привлечения к ответственности будет достаточно переписки, даже если договоренности не доведены до конца, госконтракт не исполнен, прибыль не получена и т.д. Крупные компании на российском рынке давно и успешно работают с комплаенсом. Это дает им возможность, вступая в договорные отношения, требовать от своих контрагентов обязательного соблюдения требований законодательства.
Курс «Комплаенс офицер» — Национальная Ассоциация Комплаенс
При этом чаще всего их интересует не сам риск и способы его минимизации, а то, насколько сильно можно его нивелировать и возможно ли исключить полностью. Согласно статистике от одной из самых известных аудиторских компаний KPMG, в девяти из десяти случаев мошенничества на рабочих местах причина кроется в недостаточном внутреннем контроле. Продуктивное взаимодействие с контролирующими и регулирующими службами – важный момент для отечественных компаний.
Решение о внедрении комплаенса принимается после тщательного анализа всех возможных рисков, с которыми сталкивается или может столкнуться компания. Каждая из них имеет свою специфику и особенности, отражающиеся, в свою очередь, на возникающих у компании рисках. Для банковской сферы, например, комплаенс давно носит обязательный характер, так как за банками ведется особый контроль со стороны Центробанка.
Сотрудники компании
Налоговый комплаенс помогает бизнесу вовремя уплачивать налоги и не получать от налоговой штрафы и доначисления. Еще комплаенсом могут называть проверку компании перед сотрудничеством. Именно для таких задач и предусматривается что такое комплаенс должность комплаенс-офицера. Но как уследить за выходом новых правил, приказов, инструкций, политик? А бизнес не имеет права останавливаться или сбавлять обороты на период трансформации под них.
— Стажировки и практики студенты проходят в органах государственной власти, на предприятиях частного сектора, в компаниях с государственным участием. Среди наших партнеров такие крупные компании, как E&Y, Baker McKenzie, Midot, Deloitte, АТОН, Московская биржа, Lamoda Group и другие. 6 апреля состоялась научно-практическая конференция «Развитие антикоррупционного законодательства и комплаенса в новых условиях»,… Кадровый комплаенс помогает создать комфортные условия для сотрудников и не нарушать трудовое законодательство.
– В Законе достаточно дать определение антимонопольного
комплаенса как системы внутреннего предупреждения нарушений
законодательства в этой сфере. В компании разработаны шкалы для оценки отдельных индикаторов, таких как влияние риска и вероятность, на основании которых риску присваивается итоговая оценка. Влияние рисков измеряется финансовыми потерями, влиянием на EBITDA компании (тыс. долл.) и имеет следующую шкалу (см. табл. 3). Эксперты в области управления операционным риском [A new approach.., 2010] отмечают, что понимание риска постепенно развивается и современный подход к риск-менеджменту существенного отличается от традиционного. Традиционная теория риск-менеджмента определяет риск как «вероятность того, что событие произойдет и отрицательно скажется на достижении миссии или бизнес-целей организации».
- Среди практических задач наиболее актуальной является разработка методики измерения комплаенс-риска.
- Для каждого предприятия программа комплаенс-контроля должна составляться с учетом его ресурсов и потенциальных рисков.
- Они выявляют нарушения, содействуют их устранению и препятствуют совершению новых.
- Это случилось в 2000 году и сейчас здесь обращается около 1/3 акций предприятия.
- Нужно
запустить процесс, чтобы большее количество компаний понимало, что таким
образом они сэкономят и собственные средства, и деньги налогоплательщиков,
не потеряют репутацию и контрагентов, избегут тюрьмы за участие
в картеле. - В некоторых компаниях, с аналогичной численностью, за это может отвечать один сотрудник, где-то в этом направлении работает отдельная функция, которая находится в головном офисе, из человек.
Свои требования к деятельности компаний могут предъявлять не только государственные структуры, но и общественные организации – например, профсоюзы или экологические организации. В свою очередь, комплаенс-менеджмент (compliance management) – это инструментарий и набор процессов, применяемых в компании для соответствия выдвигаемым требованиям. В настоящей работе мы попробуем разобраться с тем, как определяют и измеряют риск в комплаенс-менеджменте – важной управленческой функции компании, направленной на соблюдение законов и этических норм.
С учетом того, что комплаенс представляет
собой одну из таких мер, его развитие – наша обязанность, которая прямо
вытекает из целей Закона. Как следует из настоящего исследования, понятие риска является ключевым для комплаенс-менеджмента, но при этом формулируется недостаточно строго и разными источниками понимается не совсем одинаково. Среди практических задач наиболее актуальной является разработка методики измерения комплаенс-риска. В настоящее время все подходы к измерению являются очень приблизительными и субъективными, что открывает возможности для дальнейших исследований в данной области. Международная компания в нефтегазовой отрасли сообщила о следующем подходе к оценке рисков. При выявлении пробелов в правовой культуре сотрудников и их неподготовленности к возникающим угрозам, при наличии рисков привлечения организации к ответственности за антимонопольные нарушения подлежит составлению внутренний акт или несколько связанных между собой документов.
Такой контроль предусматривать ограничения на приобретение акций некоторых предприятий (обычно это предприятия, с которыми финансовая организация осуществляет конкретные сделки), запреты на «короткие продажи акций». Кроме того, нормы контроля могут устанавливать специальный порядок согласования вопросов покупки ценных бумаг с ответственными сотрудниками организации. Суть комплаенс-контроль политики состоит в предотвращении случаев нецелевого использования информации и рабочего времени для получения частного дохода, а также в защите от обвинений по поводу неэтичной деятельности работников на рынке ценных бумаг (market timing).
При создании любого предприятия формируются учредительные документы. Направление комплаенс-контроля, на сегодняшний день, существует преимущественно в финансово-банковской сфере, хотя не ограничивается ими. Подразделения, реализующие функцию проверки на соответствие, как правило, носят название «Комплаенс» или «Комплаенс-контроль». Для внутренних расследований жалоб тематика принуждения к увольнению и ущемления прав персонала является самой сложной, потому что требует от проверяющего лица максимального уровня объективности и полного отсутствия конформизма. Но нередки случаи, когда удаётся разобраться в ситуации и помочь сотруднику сохранить единственный источник дохода, улучшить климат в рабочем коллективе, прекратить оскорбления и пресечь унижения в адрес персонала. В таких ситуациях сильно ощущается необходимость системы комплаенса в компании.
В результате оператор российского рынка связи был допущен на Нью-Йоркскую фондовую биржу. Это случилось в 2000 году и сейчас здесь обращается около 1/3 акций предприятия. Данный факт в области комплаенс-контроля стимулирует МТС следовать идеологии комплекса и вести строгий контроль за соблюдением его стандартов.
Например, в экономической и управленческой литературе проблема выбора между вариантами со случайными результатами проходит под названием «решения в условиях риска», но при этом никакого количественного измерения риска в этих теориях не дается. Ответственные лица (комплаенс-офицеры) выполняют контрольные функции, отвечают за актуализацию, развитие системы и ее эффективность, консультируют сотрудников по вопросам применения комплаенса и выполнения собственных обязанностей. Они выявляют нарушения, содействуют их устранению и препятствуют совершению новых.
Соблюдение антикоррупционных правовых и комплаенс-контроль нормативов обязательно для всех участников рынка. Главным регулятором развития комплаенс идеологии является государство. Поскольку контроль в комплаенс сфере может быть осуществлен по отношению к каждой отдельной операции, то это является дисциплинирующим фактором (терять репутацию и тем более деньги не хочет никто). — Самая большая трудность состоит в том, что многие ожидают от комплаенс-офицера умения писать документы. Важно, чтобы сотрудник мог менять культуру внутри компании, формировать правильное поведение и понимать, что документы лишь оформляют такие отношения.
